home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / ussct / enhance.asc < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1993-08-01  |  39.2 KB  |  708 lines

  1. NOTE: Where it is feasible, a syllabus (headnote) will be 
  2. released, as is being done in connection with this case, at the 
  3. time the opinion is issued. The syllabus constitutes no part of 
  4. the opinion of the Court but has been prepared by the Reporter of 
  5. Decisions for the convenience of the reader. See United States v. 
  6. Detroit Lumber Co., 200 U. S. 321, 337.
  7.  
  8. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  9.  
  10. Syllabus
  11.  
  12. CITY OF BURLINGTON v. DAGUE et al.
  13. certiorari to the united states court of appeals for
  14. the second circuit
  15. No. 91-810.   Argued April 21, 1992-Decided June 24, 1992
  16.  
  17. After ruling on the merits for respondents, the District Court 
  18. determined that they were "substantially prevailing" parties 
  19. entitled to "reasonable" attorney's fees under the attorney's fee 
  20. provisions of the Solid Waste Disposal Act and the Clean Water 
  21. Act. The District Court calculated the fee award by, inter alia, 
  22. enhancing the "lode star" amount by 25% on the grounds that 
  23. respondents' attorneys were retained on a contingent-fee basis 
  24. and that without such enhancement respondents would have faced 
  25. substantial difficulties in obtaining suitable counsel.  The 
  26. Court of Appeals affirmed the fee award.
  27.  
  28. Held: The fee-shifting statutes at issue do not permit 
  29. enhancement of a fee award beyond the lodestar amount to reflect 
  30. the fact that a party's attorneys were retained on a 
  31. contingent-fee basis. In Pennsylvania v. Delaware Valley 
  32. Citizens' Council for Clean Air, 483 U.S. 711 (Delaware Valley 
  33. II), this Court addressed, but did not resolve, a question 
  34. essentially identical to the one presented here. The position 
  35. taken by the principal opinion in that case, id., at 723-727  
  36. (opinion of White, J.) -that the typical federal fee-shifting 
  37. statute does not permit an attorney's fee award to be enhanced on 
  38. account of contingency- is adopted.  The position advocated by 
  39. Delaware Valley II's concurrence, id., at 731, 733 (O'Connor, J., 
  40. concurring in part and concurring in judgment) -that contingency 
  41. enhancement is appropriate in defined limited circumstances- is 
  42. rejected, since it is based upon propositions that are mutually 
  43. inconsistent as a practical matter; would make enhancement turn 
  44. upon a circular test for a very large proportion of 
  45. contingency-fee cases; and could not possibly  achieve its 
  46. supposed goal of mirroring market incentives to attorneys  to 
  47. take cases.  Beyond that approach, there is no other basis, 
  48. fairly derivable from the fee-shifting statutes, by which 
  49. contingency enhancement, if adopted, could be restricted to fewer 
  50. than all contingent-fee cases.  Moreover, contingency enhancement 
  51. is not compatible with the fee-shifting statutes at issue, since 
  52. such enhancement would in effect pay for the attorney's time (or 
  53. anticipated time) in cases where his client does not prevail; is 
  54. unnecessary to the determination of a reasonable fee and 
  55. inconsistent with this Court's general rejection of the 
  56.                            
  57. contingent-fee model in favor of the lodestar model, see,  e. g., 
  58. Blanchard v. Bergeron, 489 U.S. 87, 96; and would make the 
  59. setting of fees more complex and arbitrary, hence more 
  60. unpredictable, and hence more litigable.  Pp.3-9.
  61. 935 F.2d 1343, reversed in part.
  62.  
  63. Scalia, J., delivered the opinion of the Court, in which 
  64. Rehnquist, C. J., and White, Kennedy, Souter, and Thomas, JJ., 
  65. joined.  Blackmun, J., filed a dissenting opinion, in which 
  66. Stevens, J., joined. 
  67. O'Connor, J., filed a dissenting opinion.
  68.  
  69. [June 24, 1992]
  70.  
  71.  Justice Scalia delivered the opinion of the Court.
  72.  
  73.  This case presents the question whether a court, in determining 
  74. an award of reasonable attorney's fees under 7002(e) of the Solid 
  75. Waste Disposal Act (SWDA), 90 Stat. 2826, as amended, 42 U. S. C. 
  76. 6972(e), or 505(d) of the Federal Water Pollution Control Act 
  77. (Clean Water Act (CWA)), 86 Stat. 889, as amended, 33 U. S. C. 
  78. 1365(d), may enhance the fee award above the -lodestar- amount in 
  79. order to reflect the fact that the party's attorneys were 
  80. retained on a contingent-fee basis and thus assumed the risk of 
  81. receiving no payment at all for their services. Although 
  82. different fee-shifting statutes are involved, the question is 
  83. essentially identical to the one we addressed, but did not 
  84. resolve, in Pennsylvania v. Delaware Valley Citizens' Council for 
  85. Clean Air, 483 U. S. 711 (1987) (Delaware Valley II). 
  86.  
  87. /* Opinions on attorneys fees are always carefully read by 
  88. attorneys and the governments and other potential payors of these 
  89. fees. For the few uninitiated persons let's define the terms. 
  90. "Lodestar" refers to a calculation of fees as follows-- a 
  91. reasonable hourly rate multiplied by a reasonable number of 
  92. hours. 
  93. "Enhancement" is a multiplier to the lodestar calculation which 
  94. has been allowed in the past for attorneys taking cases on 
  95. contingent fees to reflect the extra risk that they take when 
  96. taking on a case in which the fee is dependent on winning. */
  97.  
  98.                           
  99. I
  100.  
  101.   Respondent Dague (whom we will refer to in place of all the 
  102. respondents) owns land in Vermont adjacent to a landfill that was 
  103. owned and operated by petitioner City of Burlington.  Represented 
  104. by attorneys retained on a contingent-fee basis, he sued 
  105. Burlington over its operation of the landfill.  The District 
  106. Court ruled, inter alia, that Burlington had violated provisions 
  107. of the SWDA and the CWA, and ordered Burlington to close the 
  108. landfill by January 1, 1990.  It also determined that Dague was a 
  109. -substantially prevailing party-  entitled to an award of 
  110. attorney's fees under the Acts, see 42 U. S. C. 6972(e); 33 U. S. 
  111. C. 1365(d).  732 F. Supp. 458 (Vt. 1989).
  112.  
  113.  
  114.   In calculating the attorney's fees award, the District Court 
  115. first found reasonable the figures advanced by Dague for his 
  116. attorneys' hourly rates and for the number of hours expended by 
  117. them, producing a resulting -lodestar- attorney's fee of 
  118. $198,027.50.  (What our cases have termed the -lodestar- is -the 
  119. product of reasonable hours times a reasonable rate,- 
  120. Pennsylvania v. Delaware Valley Citizens' Council for Clean Air, 
  121. 478 U. S. 546, 565 (1986) (Delaware Valley I).)  Addressing 
  122. Dague's request for a contingency enhancement, the court looked 
  123. to Circuit precedent, which provided that -`the rationale that 
  124. should guide the court's discretion is whether -[w]ithout the 
  125. possibility of a fee enhancement . . . competent counsel might 
  126. refuse to represent [environmental] clients thereby denying them 
  127. effective access to the courts.-'-  (Quoting Friends of the Earth 
  128. v. Eastman Kodak Co., 834 F. 2d 295, 298 (CA2 1987)).  Following 
  129. this guidance, the court declared that Dague's -risk of not 
  130. prevailing was substantial- and that "absent an opportunity for 
  131. enhancement, [Dague] would have faced substantial difficulty in 
  132. obtaining counsel of reasonable skill and competence in this 
  133. complicated field of law."  It concluded that -a 25% enhancement 
  134. is appropriate, but anything more would be a windfall to the 
  135. attorneys.-  It therefore enhanced the lodestar amount by 25%- 
  136. $49,506.87.   The Court of Appeals affirmed in all respects.  
  137. Reviewing the various opinions in Delaware Valley II, the court 
  138. concluded that the issue whether and when a contingency 
  139. enhancement is warranted remained open, and expressly disagreed 
  140. with the position taken by some Courts of Appeals that the 
  141. concurring opinion in Delaware Valley II was controlling.  The 
  142. court stated that the District Court had correctly relied on 
  143. Circuit precedent, and, holding that the District Court's 
  144. findings were not clearly erroneous, it upheld the 25% 
  145. contingency enhancement.  935 F. 2d 1343, 1359-1360 (CA2 1991).  
  146. We granted certiorari only with respect to the propriety of the 
  147. contingency enhancement. 502 U. S. -- (1992).
  148.                          
  149. II
  150.  
  151.   We first provide some background to the issue before us. Fees 
  152. for legal services in litigation may be either -certain- or 
  153. -contingent- (or some hybrid of the two).  A fee is certain if it 
  154. is payable without regard to the outcome of the suit; it is 
  155. contingent if the obligation to pay depends on a particular 
  156. result's being obtained.  Under the most common contingent-fee 
  157. contract for litigation, the attorney receives no payment for his 
  158. services if his client loses.  Under this arrangement, the 
  159. attorney bears a contingent risk of nonpayment that is the 
  160. inverse of the case's prospects of success: if his client has an 
  161. 80% chance of winning, the attorney's contingent risk is 20%.  
  162.  
  163.   In Delaware Valley II, we reversed a judgment that had affirmed 
  164. enhancement of a fee award to reflect the contingent risk of 
  165. nonpayment.  In the process, we addressed whether the typical 
  166. federal fee-shifting statute (there, 304(d) of the Clean Air Act, 
  167. 42 U. S. C. 7604(d)) permits an attorney's fees award to be 
  168. enhanced on account of contingency.  In the principal opinion, 
  169. Justice White, joined on this point by three other Justices, 
  170. determined that such enhancement is not permitted.  483 U. S., at 
  171. 723-727.  Justice O'Connor, in an opinion concurring in part and 
  172. concurring in the judgment, concluded that no enhancement for 
  173. contingency is appropriate "unless the applicant can establish 
  174. that without an adjustment for risk the prevailing party would 
  175. have faced substantial difficulties in finding counsel in the 
  176. local or other relevant market," id., at 733  (internal 
  177. quotations omitted), and that any enhancement "must be based on 
  178. the difference in market treatment of contingent fee cases as a 
  179. class, rather than on an assessment of the `riskiness' of any 
  180. particular case," id., at 731 (emphasis in original).  Justice 
  181. Blackmun's dissenting opinion, joined by three other Justices, 
  182. concluded that enhancement for contingency is always statutorily 
  183. required.  Id., at 737-742, 754.
  184.  
  185.   We turn again to this same issue.  
  186.  
  187. III
  188.  
  189.   Section 7002(e) of the SWDA and Section 505(d) of the CWA 
  190. authorize a court to "award costs of litigation (including 
  191. reasonable attorney . . . fees)" to a "prevailing or 
  192. substantially prevailing party."  42 U. S. C. 6972(e) (emphasis 
  193. added); 33 U. S. C. 1365(d) (emphasis added). This language is 
  194. similar to that of many other federal feeshifting statutes, see, 
  195. e.g., 42 U. S. C. 1988, 2000e 5(k), 7604(d); our case law 
  196. construing what is a -reasonable- fee  applies uniformly to all 
  197. of them.  Flight Attendants v. Zipes, 491 U. S. 754, 758, n. 2 
  198. (1989).   
  199.  
  200.   The -lodestar- figure has, as its name suggests, become
  201. the guiding light of our fee-shifting jurisprudence.  We have
  202. established a -strong presumption- that the lodestar represents 
  203. the -reasonable- fee, Delaware Valley I, supra, at 565, and have 
  204. placed upon the fee applicant who seeks more than that the burden 
  205. of showing that "such an adjustment is necessary to the 
  206. determination of a reasonable fee."  Blum v. Stenson, 465 U. S. 
  207. 886, 898 (1984) (emphasis added).  The Court of Appeals held, and 
  208. Dague argues here, that a -reasonable- fee for attorneys who have 
  209. been retained on a contingency-fee basis must go beyond the 
  210. lodestar, to compensate for risk of loss and of consequent 
  211. nonpayment.  Fee-shifting statutes should be construed, he 
  212. contends, to replicate the economic incentives that operate in 
  213. the private legal market, where attorneys working on a 
  214. contingency-fee basis can be expected to charge some premium over 
  215. their ordinary hourly rates. Petitioner Burlington argues, by 
  216. contrast, that the lodestar fee may not be enhanced for 
  217. contingency.
  218.  
  219.   We note at the outset that an enhancement for contingency would 
  220. likely duplicate in substantial part factors already subsumed in 
  221. the lodestar.  The risk of loss in a particular case (and, 
  222. therefore, the attorney's contingent risk) is the product of two 
  223. factors: (1) the legal and factual merits of the claim, and (2) 
  224. the difficulty of establishing those merits.  The second factor, 
  225. however, is ordinarily reflected in the lodestar-either in the 
  226. higher number of hours expended to overcome the difficulty, or in 
  227. the higher hourly rate of the attorney skilled and experienced 
  228. enough to do so.  Blum, supra, at 898-899.  Taking account of it
  229. again through lodestar enhancement amounts to doublecounting.  
  230. Delaware Valley II, 483 U. S., at 726-727 (plurality opinion).
  231.  
  232. /* It is always difficult to divine exactly what the court means 
  233. in these type cases. Does this mean that the hourly rate will 
  234. always be higher for a contingent case than a non-contingent 
  235. case? Future cases will certainly rule on that question. This 
  236. case can be fairly read to indicate that the rate must always be 
  237. higher in a contingent fee case. */
  238.  
  239.   The first factor (relative merits of the claim) is not 
  240. reflected in the lodestar, but there are good reasons why it 
  241. should play no part in the calculation of the award.  It is, of 
  242. course, a factor that always exists (no claim has a 100% chance 
  243. of success), so that computation of the lodestar would never end 
  244. the court's inquiry in contingent-fee cases. See id., at 740 
  245. (Blackmun, J., dissenting).  Moreover, the consequence of 
  246. awarding contingency enhancement to take account of this -merits- 
  247. factor would be to provide attorneys with the same incentive to 
  248. bring relatively meritless claims as relatively meritorious ones.  
  249. Assume, for example, two claims, one with underlying merit of 
  250. 20%, the other of 80%.  Absent any contingency enhancement, a 
  251. contingent-fee attorney would prefer to take the latter, since he 
  252. is four times more likely to be paid.  But with a contingency 
  253. enhancement, this preference will disappear: the enhancement for 
  254. the 20% claim would be a multiplier of 5 (100/20), which is 
  255. quadruple the 1.25 multiplier (100/80) that would attach to the 
  256. 80% claim.  Thus, enhancement for the contingency risk posed by 
  257. each case would encourage meritorious claims to be brought, but 
  258. only at the social cost of indiscriminately encouraging 
  259. nonmeritorious claims to be brought as well.  We think that an 
  260. unlikely objective of the -reasonable fees- provisions.  "These 
  261. statutes were not designed as a form of economic relief to 
  262. improve the financial lot of lawyers."  Delaware Valley I, 478 U. 
  263. S., at 565.
  264.  
  265.   Instead of enhancement based upon the contingency risk posed by 
  266. each case, Dague urges that we adopt the approach set forth in 
  267. the Delaware Valley II concurrence.  We decline to do so, first 
  268. and foremost because we do not see how it can intelligibly be 
  269. applied.  On the one hand, it would require the party seeking 
  270. contingency enhancement to "establish that without the adjustment 
  271. for risk [he] `would have faced substantial difficulties in 
  272. finding counsel in the local or other relevant market.'"  483 U. 
  273. S., at 733. On the other hand, it would forbid enhancement based 
  274. "on an assessment of the `riskiness' of any particular case."  
  275. Id., at 731; see id., at 734 (no enhancement "based on `legal' 
  276. risks or risks peculiar to the case").  But since the predominant 
  277. reason that a contingent-fee claimant has difficulty finding 
  278. counsel in any legal market where the winner's attorney's fees 
  279. will be paid by the loser is that attorneys view his case as too 
  280. risky (i. e., too unlikely to succeed), these two propositions, 
  281. as a practical matter, collide.  See King v. Palmer, 292 U. S. 
  282. App. D. C. 362, 371, 950 F. 2d 771, 780 (1991) (en banc), cert. 
  283. pending sub nom. King v. Ridley, No. 91-1370.
  284.  
  285.   A second difficulty with the approach taken by the concurrence 
  286. in Delaware Valley II is that it would base the contingency 
  287. enhancement on "the difference in market treatment of contingent 
  288. fee cases as a class."  483 U. S., at 731 (emphasis in original).  
  289. To begin with, for a very large proportion of contingency-fee 
  290. cases "those seeking not monetary damages but injunctive or other 
  291. equitable relief" there is no -market treatment.-  Such cases 
  292. scarcely exist, except to the extent Congress has created an 
  293. artificial -market- for them by fee-shifting-and looking to that 
  294. -market- for the meaning of fee-shifting is obviously circular.  
  295. Our decrees would follow the -market,- which in turn is based on 
  296. our decrees.  See King v. Palmer, 285 U. S. App. D. C. 68, 76, 
  297. 906 F. 2d 762, 770 (1990) (Williams, J., concurring) ("I see the 
  298. judicial judgment as defining the market, not vice versa"), 
  299. vacated, 292 U. S. App. D. C. 362, 950 F. 2d 771 (1991), cert. 
  300. pending sub nom. King v. Ridley, No. 91-1370.  But even apart 
  301. from that difficulty, any approach that applies uniform treatment 
  302. to the entire class of contingent-fee cases, or to any 
  303. conceivable subject-matter-based subclass, cannot possibly 
  304. achieve the supposed goal of mirroring market incentives.  As 
  305. discussed above, the contingent risk of a case (and hence the 
  306. difficulty of getting contingent-fee lawyers to take it) depends 
  307. principally upon its particular merits.  Contingency enhancement  
  308. calculated on any class-wide basis, therefore, guarantees at best 
  309. (leaving aside the double-counting problem described earlier) 
  310. that those cases within the class that have the class-average 
  311. chance of success will be compensated according to what the 
  312. -market- requires to produce the services, and that all cases 
  313. having above-class- average chance of success will be 
  314. overcompensated.   
  315.  
  316.   Looking beyond the Delaware Valley II concurrence's approach, 
  317. we perceive no other basis, fairly derivable from the 
  318. fee-shifting statutes, by which contingency enhancement, if 
  319. adopted, could be restricted to fewer than all contingent-fee 
  320. cases.  And we see a number of reasons for concluding that no 
  321. contingency enhancement whatever is compatible with the 
  322. fee-shifting statutes at issue.  First, just as the statutory 
  323. language limiting fees to prevailing (or substantially 
  324. prevailing) parties bars a prevailing plaintiff from recovering 
  325. fees relating to claims on which he lost, Hensley v. Eckerhart, 
  326. 461 U. S. 424 (1983), so should it bar a prevailing plaintiff 
  327. from recovering for the risk of loss.  See Delaware Valley II, 
  328. supra, at 719-720, 724-725 (principal opinion).  An attorney 
  329. operating on a contingency-fee basis  pools  the  risks  
  330. presented by his various  cases: cases that turn out to be 
  331. successful pay for the time he gambled on those that did not.  To 
  332. award a contingency enhancement under a fee-shifting statute 
  333. would in effect pay for the attorney's time (or anticipated time) 
  334. in cases where his client does not prevail.
  335.  
  336.   Second, both before and since Delaware Valley II, "we have 
  337. generally turned away from the contingent-fee model" -which would 
  338. make the fee award a percentage of the value of the relief 
  339. awarded in the primary action--to the lodestar model.-  Venegas 
  340. v. Mitchell, 495 U. S. 82, 87 (1990).  We have done so, it must 
  341. be noted, even though the lodestar model often (perhaps, 
  342. generally) results in a larger fee award than the contingent-fee 
  343. model.  See, e.g., Report of the Federal Courts Study Committee 
  344. 104 (Apr. 2, 1990) (lodestar method may "give lawyers incentives 
  345. to run up hours unnecessarily, which can lead to 
  346. overcompensation"). For example, in Blanchard v. Bergeron, 489 U. 
  347. S. 87 (1989), we held that the lodestar governed, even though it 
  348. produced a fee that substantially exceeded the amount provided in 
  349. the contingent-fee agreement between plaintiff and his counsel 
  350. (which was self-evidently an amount adequate to attract the 
  351. needed legal services).  Id., at 96.  Contingency enhancement is 
  352. a feature inherent in the contingent-fee model (since attorneys 
  353. factor in the particular risks of a case in negotiating their fee 
  354. and in deciding whether to accept the case).  To engraft this 
  355. feature onto the lodestar model would be to concoct a hybrid 
  356. scheme that resorts to the contingent-fee model to increase a fee 
  357. award but not to reduce it.  Contingency enhancement is therefore 
  358. not consistent with our general rejection of the contingent-fee 
  359. model for fee awards, nor is it necessary to the determination of 
  360. a reasonable fee.
  361.  
  362.   And finally, the interest in ready administrability that has 
  363. underlain our adoption of the lodestar approach, see, e.g., 
  364. Hensley, supra, at 433, and the related interest in avoiding 
  365. burdensome satellite litigation (the fee application "should not 
  366. result in a second major litigation," id., at 437), counsel 
  367. strongly against adoption of contingency enhancement.  
  368. Contingency enhancement would make the setting of fees more 
  369. complex and arbitrary, hence more unpredictable, and hence more 
  370. litigable.  It is neither necessary nor even possible for 
  371. application of the fee-shifting statutes to mimic the intricacies 
  372. of the fee-paying market in every respect.  See Delaware Valley 
  373. I, 478 U. S., at 565. 
  374.  
  375.                          *  *  *
  376.  
  377.   Adopting the position set forth in Justice White's opinion in 
  378. Delaware Valley II, 483 U. S., at 715-727, we hold that 
  379. enhancement for contingency is not permitted under the 
  380. fee-shifting statutes at issue.  We reverse the Court of Appeals' 
  381. judgment insofar as it affirmed the 25% enhancement of the 
  382. lodestar.  
  383.  
  384.                                       It is so ordered.
  385.  
  386. Justice Blackmun, with whom Justice Stevens joins, dissenting.
  387.  
  388.   In language typical of most federal fee-shifting provisions, 
  389. the statutes involved in this case authorize courts to award the 
  390. prevailing party a -reasonable- attorney's fee.  Two principles, 
  391. in my view, require the conclusion that the -enhanced- fee 
  392. awarded to respondents was reasonable. First, this Court 
  393. consistently has recognized that a -reasonable- fee is to be a 
  394. "fully compensatory fee," Hensley v. Eckerhart, 461 U. S. 424, 
  395. 435 (1983), and is to be "calculated on the basis of rates and 
  396. practices prevailing in the relevant market."  Missouri v. 
  397. Jenkins, 491 U. S. 274, 286 (1989).  Second, it is a fact of the 
  398. market that an attorney who is paid only when his client prevails 
  399. will tend to charge a higher fee than one who is paid regardless 
  400. of outcome, and relevant professional standards long have 
  401. recognized that this practice is reasonable.
  402.  
  403.   The Court does not deny these principles.  It simply refuses to 
  404. draw the conclusion that follows ineluctably:  If a statutory fee 
  405. consistent with market practices is -reasonable,- and if in the 
  406. private market an attorney who assumes the risk of nonpayment can 
  407. expect additional compensation, then it follows that a statutory 
  408. fee may include additional compensation for contingency and still 
  409. qualify as reasonable.  The Court's decision to the contrary 
  410. violates the principles we have applied consistently in prior 
  411. cases and will seriously weaken the enforcement of those statutes 
  412. for which Congress has authorized fee awards -notably, many of 
  413. our Nation's civil rights laws and environmental laws.
  414.  
  415. I
  416.  
  417.   Congress' purpose in adopting fee-shifting provisions was to 
  418. strengthen the enforcement of selected federal laws by ensuring 
  419. that private persons seeking to enforce those laws could retain 
  420. competent counsel.  See S. Rep. No. 94-1011, p. 6 (1976).  In 
  421. particular, federal fee-shifting provisions have been designed to 
  422. address two related difficulties that otherwise would prevent 
  423. private persons from obtaining counsel.  First, many potential 
  424. plaintiffs lack sufficient resources to hire attorneys.  See H. 
  425. R. Rep. No. 94-1558, p. 1 (1976); S. Rep. No. 94-1011, p. 2 
  426. (1976).  Second, many of the statutes to which Congress attached 
  427. fee-shifting provisions typically will generate either no damages 
  428. or only small recoveries; accordingly, plaintiffs bringing cases 
  429. under these statutes cannot offer attorneys a share of a recovery 
  430. sufficient to justify a standard contingent fee arrangement. See 
  431. Pennsylvania v. Delaware Valley Citizens' Council for Clean Air 
  432. (-Delaware Valley II-), 483 U. S. 711, 749 (1987) (dissenting 
  433. opinion); H. R. Rep. No. 94-1558, p. 9 (1976). The strategy of 
  434. the fee-shifting provisions is to attract competent counsel to 
  435. selected federal cases by ensuring that if they prevail, counsel 
  436. will receive fees commensurable with what they could obtain in 
  437. other litigation.  If federal fee-bearing litigation is less 
  438. remunerative than private litigation, then the only attorneys who 
  439. will take such cases will be underemployed lawyers-who likely 
  440. will be less competent than the successful, busy lawyers who 
  441. would shun federal fee-bearing litigation-and public interest 
  442. lawyers who, by any measure, are insufficiently numerous to 
  443. handle all the cases for which other competent attorneys cannot 
  444. be found.  See Delaware Valley II, 483 U. S., at 742-743 
  445. (dissenting opinion). 
  446.  
  447.   In many cases brought under federal statutes that authorize 
  448. fee-shifting, plaintiffs will be unable to ensure that their 
  449. attorneys will be compensated for the risk that they might not 
  450. prevail.  This will be true in precisely those situations 
  451. targeted by the fee-shifting statutes-where plaintiffs lack 
  452. sufficient funds to hire an attorney on a win or-lose basis and 
  453. where potential damage awards are insufficient to justify a 
  454. standard contingent fee arrangement.  In these situations, unless 
  455. the fee-shifting statutes are construed to compensate attorneys 
  456. for the risk of nonpayment associated with loss, the expected 
  457. return from cases brought under federal fee-shifting provisions 
  458. will be less than could be obtained in otherwise comparable 
  459. private litigation offering guaranteed, win-or-lose compensation.  
  460. Prudent counsel, under these conditions, would tend to avoid 
  461. federal fee-bearing claims in favor of private litigation, even 
  462. in the very situations for which the attorney's fee statutes were 
  463. designed.  This will be true even if the fee-bearing claim is 
  464. more likely meritorious than the competing private claim.
  465.  
  466.   In Delaware Valley II, five Justices of this Court concluded 
  467. that for these reasons the broad statutory term -reasonable 
  468. attorney's fee- must be construed to permit, in some 
  469. circumstances, compensation above the hourly win-or-lose rate 
  470. generally borrowed to compute the lodestar fee. See 483 U. S., at 
  471. 731, 732-733 (O'Connor, J., concurring in part and concurring in 
  472. the judgment); id., at 735 (dissenting opinion).  Together with 
  473. the three Justices who joined my dissenting opinion in that case, 
  474. I would have allowed enhancement where, and to the extent that, 
  475. the attorney's compensation is contingent upon prevailing and 
  476. receiving a statutory award.  I indicated that if, by contrast, 
  477. the attorney and client have been able to mitigate the risk of 
  478. nonpayment-either in full, by agreeing to win-or-lose 
  479. compensation or to a contingent share of a substantial damage 
  480. recovery, or in part, by arranging for partial payment-then to 
  481. that extent enhancement should be unavailable.  Id., at 748-749.  
  482. I made clear that the -risk- for which enhancement might be 
  483. available is not the particular factual and legal riskiness of an 
  484. individual case, but the risk of nonpayment associated with 
  485. contingent cases considered as a class.  Id., at 745-747, 752.  
  486. Congress, I concluded, did not intend to prohibit district courts 
  487. from considering contingency in calculating a -reasonable-
  488. attorney's fee.
  489.  
  490.   Justice O'Connor's concurring opinion agreed that "Congress did 
  491. not intend to foreclose consideration of contingency in setting a 
  492. reasonable fee," id., at 731, and that "compensation for 
  493. contingency must be based on the difference in market treatment 
  494. of contingent fee cases as a class, rather than on an assessment 
  495. of the `riskiness' of any particular case" (emphasis in 
  496. original).  Ibid.  As I understand her opinion, Justice O'Connor 
  497. further agreed that a court considering an enhancement must 
  498. determine whether and to what extent the attorney's compensation 
  499. was contingent, as well as whether and to what extent that 
  500. contingency was, or could have been, mitigated.  Her concurrence 
  501. added, however, an additional inquiry designed to make the 
  502. market-based approach "not merely justifiable in theory but also 
  503. objective and nonarbitrary in practice."-  Id., at 732.  She 
  504. suggested two additional -constraints on a court's discretion- in 
  505. determining whether, and how much, enhancement is warranted.  
  506. First, "district courts and courts of appeals should treat a 
  507. determination of how a particular market compensates for 
  508. contingency as controlling future cases involving the same 
  509. market," and varying rates of enhancement among markets must be 
  510. justifiable by reference to real differences in those markets.  
  511. Id., at 733.  Second, the applicant bears the burden of 
  512. demonstrating that without an adjustment for risk "the prevailing 
  513. party would have faced substantial difficulties in finding 
  514. counsel in the local or other relevant market" (internal 
  515. quotations omitted).  Ibid.
  516.  
  517.                            II
  518.  
  519.   After criticizing at some length an approach it admits 
  520. respondents and their amici do not advocate, see ante, at 5-6, 
  521. and after rejecting the approach of the Delaware Valley II 
  522. concurrence, see ante, at 6-7, the Court states that it "see[s] a 
  523. number of reasons for concluding that no contingency enhancement 
  524. whatever is compatible with the fee-shifting statutes at issue."  
  525. Ante, at 7.  I do not find any of these arguments persuasive.
  526.  
  527.   The Court argues, first, that "[a]n attorney operating on a 
  528. contingency-fee basis pools the risks presented by his various 
  529. cases" and uses the cases that were successful to subsidize those 
  530. that were not.  Ante, at 7-8.  "To award a contingency 
  531. enhancement under a fee-shifting statute," the Court concludes, 
  532. would -in effect- contravene the prevailing-party limitation, by 
  533. allowing the attorney to recover fees for cases in which his 
  534. client does not prevail.  Ante, at 8.  What the words -in effect- 
  535. conceal, however, is the Court's inattention to the language of 
  536. the statutes:  The provisions at issue in this case, like 
  537. fee-shifting provisions generally, authorize fee awards to 
  538. prevailing parties, not their attorneys.  See 33 U. S. C. 
  539. 1365(d); 42 U. S. C. 6972(e); see also Venegas v. Mitchell, 495 
  540. U. S. 82, 87 (1990). Respondents simply do not advocate awarding 
  541. fees to any party who has not prevailed.  Moreover, the Court's 
  542. reliance on the -prevailing party- limitation is somewhat 
  543. misleading: the Court's real objection to contingency enhancement 
  544. is that the amount of an enhanced award would be excessive, not 
  545. that parties receiving enhanced fee awards are not prevailing 
  546. parties entitled to an award.  In prior cases the Court has been 
  547. careful to distinguish between these two issues.  See, e.g., 
  548. Hensley v. Eckerhart, 461 U. S., at 433 ("the 'prevailing party' 
  549. determination only -brings the plaintiff . . . across the 
  550. statutory threshold.  It remains for the district court to 
  551. determine what fee is `reasonable.'").
  552.  
  553.   Second, the Court suggests that -both before and since Delaware 
  554. Valley II, `we have generally turned away from the contingent-fee 
  555. model'-which would make the fee award a percentage of the value 
  556. of the relief awarded in the primary action-`to the lodestar 
  557. model.'-  Ante, at 8, quoting Venegas v. Mitchell, 495 U. S., at 
  558. 87.  This argument simply plays on two meanings of -contingency.-  
  559. Most assuredly, respondents -who received no damages for their 
  560. fee-bearing claims -do not advocate "mak[ing] the fee award a 
  561. percentage" of that amount.  Rather, they argue
  562. that the lodestar figure must be enhanced because their 
  563. attorneys' compensation was contingent on prevailing, and because 
  564. their attorneys could not otherwise be compensated for assuming 
  565. the risk of nonpayment. 
  566.  
  567.   Third, the Court suggests that allowing for contingency 
  568. enhancement "would make the setting of fees more complex and 
  569. arbitrary" and would likely lead to -burdensome satellite 
  570. litigation- that this Court has said should be avoided.  Ante, at 
  571. 9.  The present case is an odd one in which to make this point:  
  572. the issue of enhancement hardly occupied center stage in the fees 
  573. portion of this litigation, and it became a time-consuming matter 
  574. only after the Court granted certiorari, limited to this question 
  575. alone.  Moreover, if Justice O'Connor's standard were adopted, 
  576. the matter of the amount by which fees should be increased would 
  577. quickly become settled in the various district courts and courts 
  578. of appeals for the different kinds of federal litigation.  And in 
  579. any event, speculation that enhancement determinations would be 
  580. -burdensome- does not speak to the issue whether they are 
  581. required by the fee-shifting statutes.
  582.  
  583.   The final objection to be considered is the Court's contention 
  584. that any approach that treats contingent-fee cases as a class is 
  585. doomed to failure.  The Court's argument on this score has two 
  586. parts.  First, the Court opines that -for a very large proportion 
  587. of contingency-fee cases--cases in which only equitable relief is 
  588. sought--there is no `market treatment,'- except insofar as 
  589. Congress has created an -artificial- market with the fee-shifting 
  590. statutes themselves.  It is circular, the Court contends, to 
  591. -loo[k] to that `market' for the meaning of fee-shifting.-  Ante, 
  592. at 6-7.  And even leaving that difficulty aside, the Court 
  593. continues, the real -risk- to which lawyers respond is the 
  594. riskiness of particular cases.  Because under a class-based 
  595. contingency enhancement system the same enhancement will be 
  596. awarded whether the chance of prevailing was 80% or 20%, -all 
  597. cases having above-class-average chance of success will be 
  598. overcompensated- (emphasis in original).  Ante, at 7.   Both 
  599. parts of this argument are mistaken.  The circularity objection 
  600. overlooks the fact that even under the Court's unenhanced 
  601. lodestar approach, the district court must find a relevant 
  602. private market from which to select a fee.  The Court offers no 
  603. reason why this market disappears only when the inquiry turns to 
  604. enhancement.  The second part of the Court's argument is mistaken 
  605. so far as it assumes the only relevant incentive to which 
  606. attorneys respond is the risk of losing particular cases.  As 
  607. explained above, a proper system of contingency enhancement 
  608. addresses a different kind of incentive:  the common incentive of 
  609. all lawyers to avoid any fee-bearing claim in which the plaintiff 
  610. cannot guarantee the lawyer's compensation if he does not 
  611. prevail.  Because, as the Court observes, "no claim has a 100% 
  612. chance of success," ante, at 5, any such case under a pure 
  613. lodestar system will offer a lower prospective return per hour 
  614. than one in which the lawyer will be paid at the same lodestar 
  615. rate, win or lose.  Even the least meritorious case in which the 
  616. attorney is guaranteed compensation whether he wins or loses will 
  617. be economically preferable to the most meritorious fee-bearing 
  618. claim in which the attorney will be paid only if he prevails, so 
  619. long as the cases require the same amount of time.  Yet as noted 
  620. above, this latter kind of case "in which potential plaintiffs 
  621. can neither afford to hire attorneys on a straight hourly basis 
  622. nor offer a percentage of a substantial damage recovery" is 
  623. exactly the kind of case for which the fee-shifting statutes were
  624. designed.
  625.  
  626. III
  627.  
  628.   Preventing attorneys who bring actions under fee-shifting 
  629. statutes from receiving fully compensatory fees will harm far 
  630. more than the legal profession.  Congress intended the 
  631. fee-shifting statutes to serve as an integral enforcement 
  632. mechanism in a variety of federal statutes-most notably, civil 
  633. rights and environmental statutes.  The amicus briefs filed in 
  634. this case make clear that we can expect many meritorious actions 
  635. will not be filed, or, if filed, will be prosecuted by less 
  636. experienced and able counsel.  Today's decision weakens the 
  637. protections we afford important federal rights.
  638.  
  639.  
  640. /* In fact the congress refers from time to time to the attorneys 
  641. who file suits to enforce such statutes as "private attorney's 
  642. general. */
  643.  
  644. I dissent.
  645. ---------------------------------------------------------------------------
  646.  
  647.   Justice O'Connor, dissenting.
  648.  
  649.   I continue to be of the view that in certain circumstances a 
  650. -reasonable- attorney's fee should not be computed by the purely 
  651. retrospective lodestar figure, but also must incorporate a 
  652. reasonable incentive to an attorney contemplating whether or not 
  653. to take a case in the first place.  See Pennsylvania v. Delaware 
  654. Valley Citizens' Council for Clean Air, 483 U. S. 711, 731-734 
  655. (1987) (Delaware Valley II) (O'Connor, J., concurring in part and 
  656. concurring in judgment).  As Justice Blackmun cogently explains, 
  657. when an attorney must choose between two cases-one with a client 
  658. who will pay the attorney's fees win or lose and the other who 
  659. can only promise the statutory compensation if the case is 
  660. successful -the attorney will choose the fee-paying client, 
  661. unless the contingency-client can promise an enhancement of 
  662. sufficient magnitude to justify the extra risk of nonpayment.  
  663. Ante, at 2-3.  Thus, a reasonable fee should be one that would 
  664. -attract competent counsel,- Delaware Valley II, supra, at 733 
  665. (O'Connor, J., concurring in part and concurring in judgment), 
  666. and in some markets this must include the assurance of a 
  667. contingency enhancement if the plaintiff should prevail.  I 
  668. therefore dissent from the Court's holding that a -reasonable- 
  669. attorney's fee can never include an enhancement for cases taken 
  670. on contingency.
  671.  
  672.   In my view the promised enhancement should be -based on the 
  673. difference in market treatment of contingent fee cases as a 
  674. class, rather than on an assessment of the `riskiness' of any 
  675. particular case.-  Id., at 731 (emphasis omitted).  As Justice 
  676. Blackmun has shown, the Court's reasons for rejecting a 
  677. market-based approach do not stand up to scrutiny.  Ante, at 8.  
  678. Admittedly, the courts called upon to determine the enhancements 
  679. appropriate for various markets would be required to make 
  680. economic calculations based on less-than-perfect data.  Yet that 
  681. is also the case, for example, in inverse condemnation and 
  682. antitrust cases, and the Court has never suggested that the 
  683. difficulty of the task or possible inexactitude of the result 
  684. justifies forgoing those calculations altogether.  As Justice 
  685. Blackmun notes, these initial hurdles would be overcome as the
  686. enhancements appropriate to various markets became settled in the 
  687. district courts and courts of appeals.  Ante, at 7.
  688.   
  689.   In this case, the District Court determined that a 25% 
  690. contingency enhancement was appropriate by reliance on the 
  691. likelihood of success in the individual case.  App. to Pet.
  692. for Cert. 132-133.  The Court of Appeals affirmed on the basis of 
  693. its holding in Friends of the Earth v. Eastman Kodak Co., 834 F. 
  694. 2d 295 (CA2 1987), which asks simply whether, without the 
  695. possibility of a fee enhancement, the prevailing party would not 
  696. have been able to obtain competent counsel.  935 F. 2d 1343, 1360 
  697. (CA2 1991) (citing Friends of the Earth, supra).  Although I 
  698. believe that inquiry is part of the contingency enhancement 
  699. determination, see Delaware Valley II, supra, at 733 (O'Connor, 
  700. J., concurring in part and concurring in judgment), I also 
  701. believe that it was error to base the degree of enhancement in 
  702. case-specific factors.  Because I can find no market-specific 
  703. support for the 25% enhancement figure in the affidavits 
  704. submitted by respondents in support of the fee request, I would 
  705. vacate the judgment affirming the fee award and remand for a 
  706. market-based assessment of a suitable enhancement for 
  707. contingency.
  708.